四川省嘉浩运业有限公司 关于武胜县全域公交一体化发展的专项审计 整改结果的公示

武胜县审计局于2023年6月至2023年12月，派出审计组对武胜县全域公交一体化发展的真实性、合法性、合规性进行专项审计，出具了《武胜县审计局审计报告》（武审财报〔2023〕14号），我司高度重视本次审计及审计整改工作，现就相关整改结果公示如下。

一、整改工作的部署推进情况

我司高度重视审计查出问题的整改工作，全面落实关于审计整改工作要求，于2023年12月18日召开总支部扩大会议，审计问题涉及相关部门负责人列席，针对审计提出的问题进行分析梳理，研究整改方案，制定整改措施，落实责任部门和责任人，并于2023年12月19日制定了《武胜县全域公交一体化发展专项审计问题的整改方案》（嘉浩运业〔2023〕115号），各责任部门积极采纳审计意见和建议，认真组织实施整改。截至目前，要求立行立改的16个问题已整改完成14个，正在整改中的问题2个，持续整改的问题1个，持续整改中。

二、审计查出问题的整改情况

（一）全域公交一体化发展目标任务完成方面整改情况

1.关于审计提出，公交全覆盖网络体系建设进度缓慢，公交充电桩建设进度缓慢，公交首末站建设进度缓慢，驾驶员服务中心建设进度缓慢的问题。

整改结果：持续整改中。一是因该问题属于道路安全通行条件不达标，存在重大安全隐患，导致进度滞后。后续我司将积极对达不到开行公交车条件的向上级相关管理部门汇报，争取早日完善相关安全开行条件，早日开通公交。二是对地块问题，要求后勤保障部积极加强与相关部门对接和沟通，协调处理建设用地等问题，对条件成熟的地块按程序施工。

（二）财政补贴资金管理方面整改情况

2.关于审计提出，违规申报全域公交一体化改造收购财政资金，涉及金额83.69万元的问题。

整改结果：已完成整改。经核查，县交通运输局拨付我司用于全域公交一体化改造专项资金676万元，因实际收购过程中出现突发情况，比如车辆提前报废、业主自主放弃经营权要求提前收购、群众信访要求提前开通公交等现实原因，实际支付提前收回未到期班线车辆补偿款5923037.16元，剩余全域公交车辆收购资金836962.84元，我司已与财政局对接，用以抵扣县文广旅局欠我司房屋租赁部分租金。

3.关于审计提出，未向上级部门请示报告擅自决定支付公交改造收购资金27.6万元的问题。

整改结果：已完成整改。县交通运输局已调查完毕，并于2024年2月4日上午召开局党组会研究该问题处理决定，对我司领导班子进行约谈。在今后工作中我司将严格按照“三重一大”程序，重要事项向上级管理部门请示报告，防止类似现象再次发生。

（三）公交配套设施建设方面整改情况

4.关于审计提出，违规签订设计合同的问题。

整改结果：已完成整改。经调查了解，该问题属工作人员责任心不强，工作不仔细出现工作未对接而出现工作疏漏，对公告、合同草拟内容不核对造成的，鉴于中标方均为我司公招产生，签订有合同，且双方已履约完毕，合约义务已完成，因此，追究中标方责任实无法律依据，因此，经公司党总支委会议研究决定，对当事人罗龙、邓杰作出扣2024年度绩效考核分2分，并在全公司内部通报。同时，今后，我公司将加强对员工专业知识技能和工作责任心的培训，并严格要求部门领导加强文件、公告和合同等审核和把关工作，杜绝类似问题发生。

5.关于审计提出，违规编制预结算文件，涉嫌造成财政资金损失风险的问题。

整改结果：正在整改进行中。我司对该项目原有预、结算工程量计量，按照修建年限的四川省定额依规对实际发生工程量办理审核结算。目前，我公司经第三方中堰嘉和项目管理有限公司按四川价格进行竣工结算审计，审核价格为2912549.76元，现已函告中标单位，对结算价格限期回复我公司，目前，双方已基本核对完毕，对存在争议的问题基本达成初步意见。同时对造成该问题的当事项目经办人员廖静因未严格把关，对廖静作出由公司纪检员约谈，扣2024年度绩效分1分的处理。对于预算单位因编制预算定额取费标准问题造成的涉嫌财政资金损失，我司将保留对预算评审机构四川光弘工程咨询有限公司和设计单位重庆华筑建筑设计集团有限公司的法律诉讼权利。同时，今后我司将组织涉及工程建筑方面的管理人员的培训学习，加强专业知识的掌握，避免因不专业而带来的不必要的损失。

6.关于审计提出，项目资料管理不规范的问题。

整改结果：正在整改进行中。新能源电力公交充电站二期环网柜采购项目，涉及的设计图纸、项目预算文件、竞争性谈判记录及投标文件、施工过程资料、项目结算资料，我司多次通过电话联系方式与该项目代理机构四川省中博工程管理服务有限公司经办人王某。经收集该项目相关的现有资料，现查找到有中国政府采购网挂网公告、成交公告、合同、设备入场照片、基础收方照片、电力部门验收照片、初验表、互感器检测报告、保护装置检测报告、环网柜电路图、招标响应文件（副本）、预算清单、工程量清单、结算书等资料。后续我司将请第三方单位按当时价格进行结算，同时追究我司项目经办人廖静资料保管不善的责任。今后工作中我司将落实专人收集整理资料，规范项目资料管理，保证项目资料的完整性。

7.关于审计提出，暂估价项目应招标未招标的问题。

整改结果：已完成整改。县交通运输局于2024年2月4日上午召开局党组会议，由交通运输局纪委对我司领导班子成员进行约谈。公司也对新能源电力公交充电站二期项目电气工程经办人廖静做出了由纪检员约谈，扣2024年绩效分1分的处理。在今后工作中，我司的工程项目将严格按照公司采购制度及工程项目管理办法实施，防止类似现象再次发生。

（四）企业相关资金资产管理方面整改情况

8.关于审计提出，公交卡充值收入滞留账外，涉及0.74万元的问题。

整改结果：已完成整改。我司财务人员已与代办方进行对账，代办方已于2023年7月21日将7430.36元的公交卡充值收入缴存回公司账户。

9.关于审计提出，场地租金收入应收未收，涉及金额0.85万元的问题。

整改结果：已完成整改。我司按财务制度严格执行，收支两条线，重新规范实施，补签场地租赁合同，场地租金0.85万元已于2024年1月16日收回公司账户。

10.关于审计提出，采购管理不规范，公司采购内控管理薄弱的问题。

整改结果：已完成整改。为规范采购工作，2021年12月我司成立了质量管理和内部审计部，并在2022年1月制定了《采购内部控制制度（试行）》，实践过程中，在2023年5月对采购制度进行了完善，及时补齐制度短板，规范了采购工作，让公司采购工作有制度可依。同时也要求各部门、子分公司强化对内控制度的学习和落实，尤其是责任部门、重点岗位，确保制度执行到人、落实到事，公司质管部也将强化监督，积极参与公司每个采购工作的全过程，把好监督关，确保采购工作各项细节到位，符合采购程序，防止类似情况再次发生。

11.关于审计提出，采购管理不规范，未严格执行采购程序的问题。

整改结果：已完成整改。在今后工作中督促各部门、子分公司严格执行公司采购内控制度，按规定程序实施采购，同时汲取教训，今后工作中严格遵守采购时间节点，按相关规定履行政府采购程序，防止类似情况再次发生。

12.关于审计提出，资产核算不规范，固定资产核算不规范，低估抵付车辆入账价值的问题。

整改结果：已完成整改。2024年1月17日我司已委托第三方评估公司四川新广资产评估事务所有限公司对我司两辆抵付的纯电动公交车进行评估，评估价值为119.2万元，公司财务在2024年1月按评估价值119.2万元进行入账。

13.关于审计提出，资产核算不规范，赔偿轮胎未纳入存货核算，涉及金额10.14万元的问题。

整改结果：已完成整改。公交公司已对130个佳通轮胎进行入库登记，同时针对上述轮胎使用情况进行梳理并形成使用台账。财务部安排公交公司会计人员，梳理赔偿轮胎的缘由，并对130个佳通轮胎进行验收核实，按验收核实的结果于2024年1月进行了存货核算。

（五）公交企业信息化管理方面整改情况

14.关于审计提出，审核把关不严，多领取公交IC优抚卡财政补贴15.28万元的问题。

整改结果：已完成整改。2023年4月21日至10月20日，武胜县交通运输局会同武胜县国资办组织专人对我司申请拨付2022年1月—2022年12月公交IC卡优抚卡财政补贴的情况进行数据核实，县财政已对我司多领取公交IC优抚卡财政补贴15.28万元进行了扣除，其中多领取金额涉及以下3个方面：

（1）关于审计提出，死亡人员仍有刷卡记录，266张公交IC卡在办卡人死亡之后仍有刷卡记录，多领取财政补助资金5.08万元的问题，已完成整改。补助资金已退回县财政局，同时我司已经与派出所对死亡人员名单进行核实，剔除未死亡人员114人，其余152张公交IC卡已注销。

（2）关于审计提出，肢体重度残疾人有刷卡记录，多领取财政补助资金7.9万元的问题，已完成整改。补助资金已退回县财政局，根据武交发《关于调整县城区公交客运票价的通知》（〔2017〕326号）文件第二项第四条，重度肢体残疾患者符合优抚卡办理条件，我司已督促驾驶员对肢体重度残疾刷卡加强监管，防止非残疾人使用残疾卡乘坐公交车的情况。

（3）关于审计提出，已高中毕业仍有刷卡记录，542张学生卡在学生高中毕业半年后仍有刷卡记录，多领取财政补助资金2.3万元的问题，已完成整改。补助资金已退回县财政局，同时我司已于2023年1月30日前对上述学生卡进行挂失处理。如毕业后还要继续使用公交卡，需本人持身份证或户口本到车站公交IC优抚卡服务窗口改为普通卡后解挂。

15.关于审计提出，分段计费线路下车未刷卡，导致多领取公交IC优抚卡财政补助资金的问题。

整改结果：已整改完成。公交分公司在每辆公交车醒目位置张贴了“GPS双向定位收费，请上、下车主动刷卡”温馨提示，同时要求驾驶员对车内乘客进行提醒，同时在今后工作中，科信部也将加强后台监管，按月统计下车未刷卡人次，定期分析继续加强宣传引导。

16.关于审计提出，公交IC卡管理中未严格执行公交卡年审规定，IC卡管理系统中存在23637张IC卡失效日期应在2024年6月12日之前的问题。

整改结果：已完成整改。审计期间7791张卡已完成整改，老年卡1488张、残疾人优抚卡319张，已于2024年1月30日前全部挂失，学生卡13859张，数量较多，如一次性挂失处理的话，正值春运期间，严重影响群众出行，同时客运站场审卡人员过多易发生秩序混乱等问题，易引发不稳定因素，公司需分批次进行挂失，预计于6月30日前完成挂失（已向审计局请示将该问题调整为分阶段整改问题），员工卡共180张，员工卡是方便在职员工乘坐公交车的福利卡可长期使用。挂失后若本人需要继续使用，由本人携带身份证和优抚卡到车站公交IC优抚卡服务窗口将审卡日期改为一年后重新激活。同时，我公司已加强对办卡人员的培训，规定年审时限为一年，遵循谁办理、谁负责的原则，对随意增加年审时限的办卡人员严肃追责，避免办卡人员随意延长审核期限。

17.关于审计提出，一人同时拥有多张公交IC优抚卡、学生卡并实际使用的问题。

整改结果：已完成整改。公司已清退违规办理的公交卡，于2024年1月30日前将多余优抚卡和学生卡挂失，每人只保留一张近期在使用的公交IC优抚卡，同时在今后工作中通过发卡端进行身份证号自动判断，确保一证一卡，避免此类现象再次发生。

三、下步工作打算

从整改情况看，除已完成整改的14个立行立改问题外，部分问题的整改需要分阶段完成或持续推进。对于尚未完成整改的问题，我公司已安排专人跟踪整改进度，下一步将压实整改责任，督促责任部门加快推进整改落实。公司纪检及质管部也将对落实整改情况进行持续跟踪督促检查，确保整改合规到位，不再发生类似现象。

                             四川省嘉浩运业有限公司

　　　2024年2月5日